各种ISO体系认证审核前准备资料清单汇总版！（上篇）

ISO每一个审核系统，需要准备哪些材料，是令许多质量人头痛的地方。接下来，我们就来举出一个例子，在做体系认证审核时都需要准备哪些资料，供大家参考，各位质量人可根据自己公司的实际情况再作调整。

ISO9001:2015质量管理系统。

一、文件和记录管理：

1.办公室应准备所有文件，并记录空白表格；

2.外部文件(质量管理方面，与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单，尤其是国家强制性法律法规以及管制发放的记录；

3.文件签发记录(由各部提供)

4.各部管制文件清单。包括：质量手册，程序文件，各部门支持文件，外来文件(国家、工业、等标准；对产品质量产生影响的信息等)；

5.各部质量记录一览表；

6.技术文件清单(图样、过程程序、检验程序和发放记录)；

7.各类文件均需经过审核批准和日期；

8.各项质量记录签字必须完整；

二、管理审查：

9.管理审查计划；

10.管理评审会议的"签到表"；

11.管理评审记录(管理人员代表报告、参加者讨论发言或书面材料)；

12.管理评审报告(其内容载于程序文件)；

13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改善措施的记录。14.记录核实情况。三、内部审查：

15.内部审查年度计划；

16.内部审查计划和时间表。

17.内部审查小组组长的任命书；

18.内部审查成员资格证明副本；

19.初次会议的记录；

20.内部审查清单(记录)；

21.结束会议的记录；

22.内部审查报告；

23.未能报告和纠正措施验证记录；

24.相关数据分析记录；

四、销售方面：

25.合同审查记录；(定单审查)

26.客户台帐；

27.客户满意度调查结果、客户投诉、投诉和反馈信息、台帐、记录和统计分析，质量目标是否完成；

28.售后服务记录；

五、采购方面：

29.符合条件的供方评定记录(包括外部协代方的评定记录)；以及对供货情况进行评估的材料；

30.合格供方评质量台帐(某一供方采购的材料有多少，是否合格)，采购质量统计分析，质量目标是否完成；

31.采购台账（包括外协产品台帐）

32.采购清单(应得到批准)；

33.合同(各部门主管核准)；

六、仓储物流部：

34.原料、半成品，成品名细台帐；

35.原料、半成品、成品标识(包括产品标识和状况标识)；

36.进口、出口手续；FIFO管理.

七、质量部。

37.不合格品和工具管制(报废程序)；

38.量具检验记录；

39.各车间质量记录完整。

40.细台帐工具名称；

41.量具明细台帐(应包括量具检验状态，检定日期，重新检验日期)和被检定证书的保存；

八、设备方面：

41.设备清单；

42.维护计划；

43.记录设备的维修；

44.特殊工艺设备认可记录；

45.标识(包括设备标识和设备的完好状态标识)；

九、生产方面：

46.规划(会议)生产计划；以及生产，服务流程实施；

47.完成生产计划的项目一览表(台帐)；

48.不合格项目记录；

49.处置不合格的记录；

50.对半成品、成品的检查记录和统计分析(合格率是否达到质量目标)；

51.产品保护、仓库管理法规、标志、安全等；

52.各部(业务技术、质量意识等)培训计划，记录；

53.作业文件(图纸、工艺程序、检验程序、操作程序等)；

54.关键流程必须有工艺规程；

55.现场标志(产品标志、状态标志、设备标志)；

56.生产现场不得有未经检验的测量工具；

57.各部工作记录应装订成册，以方便检索；

十、产品交付：

58.装运计划；

59.发运清单；

60.承运方的评定记录(也属于合格供方的评定)；

61.客户收到货物的记录；

十一、人事管理部门

62.所需职位；

63.各部门的培训需要；

64.年度培训计划；

65.培训记录(包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理部门文件培训记录、技能培训记录、检验人员上岗记录等。

66.特殊工种清单(经主管批准上岗的，以及相关文件)；

67.检查人员名单(由相关负责人指定，有责任和权限)；

十二、安全管理：

68.关于安保的各种规章制度(有关国家、行业和企业的条例等)；

69.消防设备和设施清单；